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证券从业考试基本法律法规 证券从业资格考试基本法律法规篇一

a.全国人民代表大会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.证券监管部门

2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.中国证券业协会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.中国人民银行

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

a.对会员单位的自律管理

b.对从业人员的自律管理

c.代办股份转让系统

d.证券账户、结算账户的设立和管理

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

a.中国证监会

b.中国银监会

c.中国保监会

d.国务院

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

a.10%

b.15%

c.20%

d.25%

6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

a.必须多于2人

b.不得少于2人

c.必须多于3人

d.不得少于3人

7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

a.1

b.3

c.5

d.7

8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

a.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

b.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

c.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

d.不存在最低注册资本额的规定

10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

a.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

b.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

c.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

d.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制