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私募股权投资基金考试科目 私募股权投资基金基础知识考试大纲篇一

私募股权投资(pe)是指通过私募基金对非上市公司进行的权益性投资。接下来小编为大家编辑整理了2017年基金考试教材《私募股权投资》章节练习，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。

ⅰ.基金合同

ⅱ.基金招募说明书

ⅲ.风险揭示书

ⅳ.风险调查问卷

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ .

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】d

2.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。

a.50

b.100

c.150

d.200

【答案及解析】a

3.公司型股权投资基金设立，应( )。

ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续

ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案

ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】a

4.关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是( )。

ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回

ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回

ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算

ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】a

5.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。

a.基金合同

b.投资计划

c.大股东

d.管理层

【答案及解析】c

6.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用( ) 确定公允价值。

a.固定日市价

b.最近交易市价

c.股东协商价格

d.股票成本价格

【答案及解析】b

7.对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有( )。

ⅰ.成本法

ⅱ.市场法

ⅲ.收入法

ⅳ.重置成本法

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.i、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】d

8.管理人内部控制的原则主要包括( )。

ⅰ.全面性原则

ⅱ.相互制约原则

ⅲ.执行有效原则

ⅳ.独立性原则

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】d

9.( )不是管理人内部控制要素。

a.信息与沟通

b.风险评估

c.投资收益

d.内部监督

【答案及解析】c

10.中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

ⅰ.《合同法》

ⅱ.《证券投资基金法》

ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

ⅳ.中国证监会的其他有关规定

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】b

11.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由()统一行使股权投资基金监管职责。

a.中国证券投资基金业协会

b.中国证监会

c.中国证券业协会

d.中国期货业协会

【答案及解析】b

2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)统一行使股权投资基金监管职责。

12.当前我国已成为全球第()大股权投资市场。

a.一

b.二

c.三

d.四

【答案及解析】b

经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的`发展，市场规模增长迅速。当前，我国已成为全球第二大股权投资市场。

13.股权投资基金行业有力地推动了()在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

a.直接融资和资本市场

b.直接融资和基金

c.间接融资和资本市场

d.间接融资和基金

【答案及解析】a

股权投资基金有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

14.股权投资基金的运作流程是其实现()的全过程。

a.基金增值

b.资本增值

c.资金增值

d.以上都不对

【答案及解析】b

股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。

15.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是()。

a.募资

b.投资

c.管理和退出

d.以上都是

【答案及解析】d

与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。

16.下列关于私募股权投资基金运行流程的描述不正确的有()。

a.首先应进行项目寻找与项目评估，之后进行融资并获取出资承诺

b.首先应进行融资并获得出资承诺，之后进行项目寻找与项目评估

c.私募股权基金的第二阶段是投资决策

d.私募股权基金的第三阶段是投资管理

【答案及解析】b

从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业。在投资之后的阶段，基金管理人通常会以各种方式参与被投资企业的管理，待企业经过一定时期的发展之后，选择合适的时机再从被投资企业退出，进行下一轮资本流动循环。

17.相对于证券投资基金，股权投资基金具有()等特点。

a.投资期限长、流动性较差

b.投后管理投入资源多，专业性较强

c.投资收益波动性较大

d.以上都是

【答案及解析】d

相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差，投后管理投入资源多，专业性较强，投资收益波动性较大等特点。

18.股权投资基金通常需要()年才能完成投资的全部流程实现退出。

a.2～6

b.3～7

c.4～7

d.5～8

【答案及解析】b

由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程实现退出，股权投资因此被称为“耐心的资本”，股权投资基金也因而具有较长的封闭期。

119.()对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。

a.资金

b.企业的投资价值

c.人力资本

d.激励约束机制

【答案及解析】c

股权投资基金对于专业性的要求较高，需要更多投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。

20.从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于()等资产类别。

a.固定收益证券和证券投资基金

b.债券

c.债券基金

d.以上都不对

【答案及解析】a

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