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基金从业资格私募股权模拟试题及答案 基金从业资格私募题库篇一

被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。接下来小编为大家搜索整理了2017年基金从业资格私募股权模拟试题，希望对大家考试有所帮助。

1.2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。

ⅰ.开展行业自律

ⅱ.协调行业关系

ⅲ.提供行业服务

ⅳ.促进行业发展

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】c

2.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的( )。

ⅰ.从业考试

ⅱ.资质管理

ⅲ.档案管理

ⅳ.业务培训

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】c

3.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。

a.登记手续

b.注册手续

c.相应职责

d.管理人职责

4.基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

a.证券基金登记备案系统

b.股指期权登记备案系统

c.私募基金注册系统

d.私募基金登记备案系统

【答案】d

【答案】a

5.股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

a.2月底

b.3月底

c.4月底

d.5月底

【答案】c

6.法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。

ⅰ.从业人员

ⅱ.营业场所

ⅲ.营业时间

ⅳ.资本金

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】c

7.基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

ⅱ.公司章程或者合伙协议

ⅲ.主要股东或者合伙人名单

ⅳ.高级管理人员的基本信息

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】d

8.股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

a.2

b.3

c.4

d.5

【答案】a

股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

9.已取得基金从业资格的人员，应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

a.10

b.12

c.15

d.18

【答案】c

10.基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。

ⅰ.从事基金销售业务

ⅱ.办理基金份额登记

ⅲ.办理基金托管业务

ⅳ.办理基金估值核算

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】c

股权投资基金考试范围请参考

11.以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。

a.目标企业法律风险的识别

b.评估目标企业的财务健康程度

c.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程

d.提供交易条款的述议

答案：a

12.股权投资基金的项目主要的来源有( )。

ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点

ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资

ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

ⅳ.分别到项目企业独立展开尽职调查

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

答案：a

13.投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在 ( )。

a.关联交易

b.风险损失

c.利益冲突

d.投资失策

答案：c

14.关于项目退出，以下说法不正确的是( )。

a.是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程

b.股权投资基金在项目立项时，就要为项目设计退出方式

c.具体的`退出方式包括上市转让或挂牌转让退出

d.行业通常所指的回购、并购等不属于退出方式

答案：d

15.以下( )属于业务尽职调查的内容。

ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析

ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景

ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

答案：d

16.并购投资的考察重点是( )。

ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构

ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素

ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析

ⅳ.为管理团队和产品服务部分

a. ⅰ、ⅱ

b.ⅱ、ⅲ

c. ⅰ、ⅳ

d.ⅰ、ⅲ

答案：d

17.股权投资基金不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从( )的角度出发。

a.市场参与者

b.基金管理人

c.基金托管人

d.基金销售服务机构

答案：a

18.( )主要应用于一些特殊的行业。

a.经济增加法

b.相对估值

c.折现现金流估值法

d.清算价值法

答案：a

19.相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，包括( )。

ⅰ.市盈率

ⅱ.市现率

ⅲ.市净率

ⅳ.市售率

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d. ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

答案：d

20.股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为( )。

ⅰ.市盈率法

ⅱ.市净率法

ⅲ.市现率法

ⅳ.市销率法

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅲ、ⅳ

答案：a

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